华泰柏瑞基金束缚有限公司 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金      更新的招募说明书  基金束缚东说念主：华泰柏瑞基金束缚有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司       二〇二四年十一月   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      弥留辅导   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2020 年 8 月 20 日中国 证券监督束缚委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资 基金注册的批复》（证监许可20201901 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2020 年   华泰柏瑞基金束缚有限公司（以下简称“基金束缚东说念主”或“束缚东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金束缚东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎辛苦的原则束缚和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分议论自身的风险承受智商，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、股指期货和股票期权投资风险、由于基金 投资者联接大批赎回基金产生的流动性风险、基金束缚东说念主在基金束缚实施过程中产生的基金管 理风险等等。   本基金将投资于创业板股票，可能靠近创业板股票的独到风险，具体包括退市风险、股价 波动风险等。具体风险请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制关系的独到风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金束缚东说念主履行相应模范后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金束缚东说念主将 对基金简称进行罕见记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关系内 容并和蔼本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金束缚东说念主 建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金居品，况兼中持久握有。   基金的过往功绩并不预示其明天发达。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，相关财务和功绩发达数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和功绩发达数据未经审计。   本基金托管东说念主交通银行股份有限公司已对投资组合证明和功绩发达进行了复核阐发。                                                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售束缚办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露束缚办法》（以下简称《信息 透露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险束缚章程》（以下简称《流动性风 险束缚章程》）、《证券投资基金信息透露内容与步地准则第 5 号》 等相关法律法例以及《华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同） 编写。   基金束缚东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的费力央求召募的。 本基金束缚东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法措施程召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念 出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二、释义      本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 效考订和补充 资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用考订和补充 更新 措施以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙 东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的考订 金销售束缚办法》及颁布机关对其通常作念出的考订 集证券投资基金信息透露束缚办法》及颁布机关对其通常作念出的考订 投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其通常作念出的考订 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险束缚章程》及颁布机关对其通常作念出的考订 括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会团体或其他组织 法措施程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及关系法律法措施程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 条件，取得基金销售业务经验并与基金束缚东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并救济基金 份额握有东说念主名册和办理非往来过户等 华泰柏瑞基金束缚有限公司托福代为办理登记业务的机构 额过甚变动情况的账户 赎回、调遣或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 东说念主所束缚的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金束缚东说念主和投资东说念主共同顺服 步履 步履 金份额兑换为现款的步履 将其握有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额调遣为基金束缚东说念主束缚的其他基金基金份额的行 为 构的操作 扣款样子，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 请的一种投资样子 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)超越上一通达 日基金总份额的 10% 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 价值总和 的过程 法》章程的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站） 等媒介 务的用度               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入彀 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且 从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时进款（含公约约定有条件 提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主 债务负约无法进行转让或往来的债券等 基金解救投资组合的阛阓冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有 东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待 的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险束缚器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性 的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具，资产支握 证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精深流动性的货币阛阓器具   以上释义中波及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令考订后，如适用本基金，相 关内容以考订后法律法例、业务功令为准。                        华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 三、基金束缚东说念主    （一）基金束缚东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金束缚有限公司    住所：中国（上海）解放贸易熟识区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准缔造机关：中国证券监督束缚委员会    批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    筹划范围：发起缔造基金、基金束缚及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限职责公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：握续筹划    臆想东说念主：汪莹白    臆想电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新时候产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券作事，历任经纪业务总部时候主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握作事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金束缚有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任聚集金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与想象团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席引申官，2019 年至 2020                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 年任泓策投资束缚有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席引申官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 引申官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易护士人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资护士人股份有限公司束缚部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司束缚部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资护士人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资护士人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 束缚委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金束缚有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金束缚有限公司。    李晗女士：孤立董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：孤立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产束缚香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：孤立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院莳植、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：孤立董事，硕士，曾任深圳证券往来所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 引申董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为时候 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金束缚有限公司，现任风险束缚部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金束缚有限公司，现任基金事务部                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督束缚委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金束缚有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金束缚有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券往来所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金束缚有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金束缚有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资束缚有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动活泼 配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化忠良活泼配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略按时通达夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按时通达夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利活泼配置夹杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置夹杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 往来型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：守护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司边幅投资司理，好意思国 MBP 盘问公司盘问护士人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 束缚有限公司守护长，朱雀股权投资束缚股份有限公司副总司理，朱雀基金束缚有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金束缚有限公司，现任公司守护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金束缚有限公司北京分公司高档董事总司理，国                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 联安基金束缚有限公司副总司理，金鹰基金束缚有限公司副总裁，万家基金束缚有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金束缚有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司模范员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时候部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金束缚有限公司非银客户部总 司理助理（主握作事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金束缚有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金束缚有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金束缚有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金束缚有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利往来型通达式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 往来型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型通达式指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利活泼配置 夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通往来型通达式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通往来型通达式指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动往来型通达式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动往来型通达式指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 往来型通达式指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数往来型通达式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深鼎新药产业往来型开                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 拓荒与服务往来型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略往来型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数往来型通达式指数证券投资基金鸠合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体往来型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 往来型通达式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往来型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往来型通达 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股往来型通达式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金束缚有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构应承部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总 监。   田汉卿女士，副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资束缚有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动活泼 配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化忠良活泼配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略按时通达夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按时通达夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利活泼配置夹杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置夹杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 往来型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   凌若冰女士，芝加哥大学金融数学硕士。2012 年 10 月加入华泰柏瑞基金束缚有限公司，               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 历任居品开发专员、高档居品司理、研究员、高档研究员、专户投资司理。2021 年 9 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞量化明选夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞港股通 量化活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券 投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 守护长或风险束缚部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金束缚东说念主的职责 申购、赎回、调遣和登记事宜； 全里面风险限制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚的基金财产和基金管 理东说念主的财产相互孤立，对所束缚的不同基金财产折柳束缚、折柳记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；选用适应合理的措施使筹备通达式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的章程； 东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 关费力；              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （四）基金束缚东说念主的承诺 会的相关章程，建立健全里面限制轨制，选用有用措施，防护违抗现行有用的相关法律、法例、 措施、基金合同和中国证监会相关章程的步履发生。 建立健全的里面限制轨制，选用有用措施，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他步履。 法例及行业表率，老诚信用、辛苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特意挫伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明；   （5）回绝、滋扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率包袱、挥霍权益；   （7）违抗现行有用的相关法律、法例、措施、基金合同和中国证监会的相关章程，泄漏 在职职期间细察的相关证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资蓄意 等信息；   （8）违抗证券往来场合业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，扰乱阛阓纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中特意含有虚假、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的相关法律、法例、措施、基金合同和中国证监会的相关章程，泄 漏在职职期间细察的相关证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券往来过甚他行为。   （五）基金束缚东说念主的里面限制轨制   （1）健全性原则。里面限制必须粉饰公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、引申、监督、反馈等各个筹划步地；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，珍惜内限轨制的 有用引申；   （3）孤立性原则。公司在精简的基础上缔造概略充分抖擞筹划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对孤立。里面限制的查验评价部门必须孤立于里面控 制的建立和引申部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、相互制衡，遗弃里面限制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、引申、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适应拒绝，以达到风险防护的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹划束缚方法缩短运作成本，提高经济效益，以 合理的限制成本达到最好的里面限制结果。   （1）限制环境   董事会下设风险束缚与审计委员会，全面负责公司的风险束缚、风险限制和财务监控，审 查公司的内限轨制，并对要紧关联往来进行审计；董事会下设薪酬、侦查与经验审查委员会， 对董事、总司理、守护长、财务总监和其他高档束缚东说念主员的候选东说念主进行经验审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、守护长、财务总监、其他高档束缚 东说念主员及基金司理的薪酬/酬报蓄意或有酌量。   公司束缚层在总司理指导下，厚爱引申董事会确定的里面限制计谋，为了有用贯彻公司董              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 事会制定的筹划方针及发展计谋，缔造了投资决策委员会和风险限制委员会，就基金投资和风 险限制等发表专科意见及建议。   公司缔造守护长，对董事会负责，主要负责对公司里面限制的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会证明。   （2）风险评估   公司风险限制东说念主员按时评估公司风险景象，范围包括扫数能对筹划主见产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹划主见产生影响的进程及可能性，并将评估证明报 公司董事会及高层束缚东说念主员。   （3）限制行为   限制行为包括自我限制、职责分离、监察稽核、什物限制、功绩评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、模范或措施。   自我限制以各岗亭的主见职责制为基础，是里面限制的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在关系部门和关系岗亭之间建立弥留业务处理凭据传递和信息相通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使相互监督制衡的机制成为里面限制的第二 说念防地。充分见地守护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面限制的第三说念防地。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息陈诉渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级束缚东说念主员可 以充分了解与其职责关系的信息，并实时投递适应的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险束缚与审计委员会、守护长、风险限制委员会和法律监察部等部门在 各自的权益范围内开展。本公司缔造了孤立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面限制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限制 轨制的引申情况，揭示公司里面束缚及基金运作中的风险，实时提倡改进意见，促进公司里面 束缚轨制有用地引申。   （1）基金束缚东说念主确知建立、实施和救济里面限制轨制是本公司董事会及束缚层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面限制轨制的透露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展持续完善里面限制轨制。                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 四、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主基本情况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住      所：中国（上海）解放贸易熟识区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   臆想东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往来所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行联接 16 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名纪律 154 位；列《银内行》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名纪律 9 位。   限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交 通银行终了净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业教会，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科时候职 称，职工的学历档次较高，专科分散合理，处事技能优良，处事说念德素质过硬，是一支老诚勤 勉、积极超越、开拓鼎新、慷慨进取的资产托管从业东说念主员队列。   任德奇先生，董事长、引申董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职 责）、引申董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、引申董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月 至 2018 年 6 月任中国银行引申董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 港（控股）有限公司非引申董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往来业 务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任 中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信束缚部总司理、湖北省分行行 长、风险束缚部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建造银行岳阳长岭支行、岳阳 市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷束缚委员会办公室、信贷风险束缚部作事。任先生    张宝江先生，副董事长、引申董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总 行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主握作事）、办公室副主任、研 究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央 党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资 产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与 待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于 复旦大学获经济学硕士学位。    限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产束缚蓄意、证券公司客户资产束缚蓄意、应承居品、相信蓄意、私募投 资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养老保 障束缚基金、企业年金基金、处事年金基金、期货公司资产束缚蓄意、QFI 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    （二）基金托管东说念主的里面限制轨制    交通银行严格顺服国度法律法例、行业措施及行内关系束缚章程，加强里面束缚，托管部 业务轨制健全并确保贯彻引申各项措施，通过对各式风险的识别、评估、限制及缓释，有用地 终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金握有东说念主的正当权益。 穿于托管业务筹划束缚行为恒久。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 粉饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、引申、监督、反馈等各个筹划步地，建 立全面的风险束缚监督机制。 资产相互孤立，对不同的受托基金资产折柳树立账户，孤立核算，分账束缚。 级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施遗弃里面限制中的盲点。 形成科学合理的里面限制决策机制、引申机制和监督机制，通过行之有用的限制过程、限制措 施，建立合理的内控模范，保障各项内控束缚主见被有用引申。 要求相适合，尽量缩短筹划运作成本，以合理的限制成本终了最好的里面限制主见。  根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务指 引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管束缚措施轨制，确保基 金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务束缚办法》、《交通银行 资产托管业务风险束缚办法》、《交通银行资产托管业务系统建造束缚办法》、《交通银行资 产托管部信息透露轨制》、《交通银行资产托管业务交易精巧束缚章程》、《交通银行资产托 管业务从业东说念主员步履表率》、《交通银行资产托管业务档案束缚暂行办法》等，并根据阛阓变 化和基金业务的发展持续加以完善。作念到业务单干科学合理，时候系统束缚表率，业务束缚制 度健全，中枢功课区实行紧闭束缚，落实各项安全拒绝措施，关系信息透露由专东说念主负责。  托管部通过对基金托管业务各步地的事前揭示、事中限制和过后查验措施终了全过程、全 链条的风险束缚，礼聘国际有名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面限制评 审。      （三）基金托管东说念主对基金束缚东说念主运作基金进行监督的方法和模范  交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作束缚 办法》和相关证券法例的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核 算、基金资产净值的筹备、基金束缚东说念主酬报的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、基 金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的正当性、合规性进行监督和核 查。  交通银行算作基金托管东说念主，发现基金束缚东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募证券             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 投资基金运作束缚办法》等相关证券法例和《基金合同》的步履，实时通知基金束缚东说念主赐与纠 正，基金束缚东说念主收到通知后实时查对阐发并进行解救。交通银行有权对通知县项进行复查，督 促基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主对交通银行通知的违纪事项未能实时纠正的，交通银行有权报 告中国证监会。  交通银行算作基金托管东说念主，发现基金束缚东说念主有要紧违纪步履，有权立即证明中国证监会， 同期通知基金束缚东说念主限期纠正。                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金束缚东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金束缚有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易熟识区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  臆想东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：北京市曙光区巩固路 5 号院 3 号楼 8 层  办公地址：北京市曙光区巩固路 5 号院 3 号楼 8 层  法定代表东说念主：李如东  臆想东说念主：韩晓彤  客服电话：400-818-0100  公司网址： www.aibank.com  注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东说念主：王滨  传真：010-66573255  服务电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：北京市曙光区曙光门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表东说念主：李科 臆想东说念主：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表东说念主：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表东说念主：郭浩 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 臆想东说念主：韩国强 传真：（010）85109219                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东说念主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东说念主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易熟识区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东说念主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主：张荣森(代) 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：卢国锋 臆想东说念主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东说念主：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 臆想东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 法定代表东说念主：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东说念主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东说念主：丘斌 客服电话：96699(广东）400-83-96699（宇宙） 公司网站：www.gzcb.com.cn 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东说念主：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：陆曙光 客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.com.cn 注册地址：中国（江苏）解放贸易熟识区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）解放贸易熟识区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼 办公地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 法定代表东说念主：李国宝 客服电话：95382 公司网址：www.hkbea.com.cn 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东说念主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周详 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易熟识区浦明路 8 号 法定代表东说念主： 景忠 臆想东说念主： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主：沈和付 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：天津市经济时候开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   法定代表东说念主：王怡里   客服电话：400-666-1618、（0351）95573   公司网址：www.i618.com.cn   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客服电话：95548   公司网址：sd.citics.com   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无际厦)12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无际厦)12、15 层   法定代表东说念主：李娟   客服电话：95309   公司网址：www.dxzq.net   注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号   办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号   法定代表东说念主：范力   客服电话：95330   公司网址：www.dwzq.com.cn   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东说念主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：张巍 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 臆想东说念主: 付佳 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 注册地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：400-809-6518（宇宙） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层 法定代表东说念主：刘宛晨 臆想东说念主：郭静 电话：（0731）84403347 传真：（0731）84403347 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东说念主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易空洞楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东说念主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层                      华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    法定代表东说念主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40-42 层    法定代表东说念主：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东说念主：刘学民    客服电话：400-888-1888    公司网址：www.firstcapital.com.cn    注册地址： 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址： 深圳市福田区深南大路 4001 号期间金融中心 3 层    法定代表东说念主： 王作义    客服电话：95372    公司网址： www.jyzq.cn    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法定代表东说念主：王宜四    客服电话：400-886-6567    公司网址：www.avicsec.com    注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼    办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼    法定代表东说念主：姚文平                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（宇宙） 公司网址：www.ctsec.com                        华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东说念主：李抱    公司网址： www.yongxingsec.com    客服电话：400-916-0666    注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元    办公地址：上海市肇家浜路 750 号    法定代表东说念主：俞洋    客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888    公司网址：www.cfsc.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东说念主：李永湖    客服电话：95329    公司网址：www.zszq.com    注册地址：广州经济时候开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层    办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼    法定代表东说念主：严亦斌    客户服务电话：95564    公司网址：http://www.ykzq.com                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市曙光区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东说念主：邓晖 客服电话：95305 公司网站： http://www.jzsec.com 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼 法定代表东说念主：刘强 客服电话：95341 公司网站：www.ytzq.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易熟识区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易熟识区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼                       华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    法定代表东说念主：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦    法定代表东说念主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.crsec.com.cn    注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号    法定代表东说念主：翟建强    客服电话：95363    公司网址：www.s10000.com    注册地址：湖北省武汉市东湖新时候开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼    办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼    法定代表东说念主：余磊    客服电话：400-800-5000    公司网址：www.tfzq.com    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲    法定代表东说念主：李安有    客服电话：400-6180-315    网址：www.iztzq.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 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   客服电话：95162    公司网站：www.cifco.net    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：芜湖路 258 号    办公地址：芜湖路 258 号    法定代表东说念主：吴国华    客服电话：400 887 8707    公司网站：www.hsqh.net    上海东证期货有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区浦电路 500 号期货大厦 14 楼    办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼    法定代表东说念主：卢大印                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 法定代表东说念主：沈众辉 客服电话：4006 365 058 公司网站：www.dayouf.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 法定代表东说念主：胡智 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 法定代表东说念主：刘晓洁 客服电话：4006004882 公司网站：www.hhqh.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 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办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （2）C 类基金份额代销机构： 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 法定代表东说念主：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表东说念主：郭浩 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东说念主：丘斌 客服电话：96699(广东）400-83-96699（宇宙） 公司网站：www.gzcb.com.cn 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东说念主：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：陆曙光 客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.com.cn 注册地址：中国（江苏）解放贸易熟识区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）解放贸易熟识区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼 办公地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 法定代表东说念主：李国宝 客服电话：95382 公司网址：www.hkbea.com.cn 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东说念主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：王滨 传真：010-66573255 服务电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市曙光区曙光门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表东说念主：李科 臆想东说念主：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 臆想东说念主：韩国强                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东说念主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东说念主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 客户服务电话：95526 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                     华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号    办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：夏平    臆想东说念主：张洪玮    电话：025-58587036    传真：025-58588720    客服电话：95319    公司网址：www.jsbchina.cn    注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    法定代表东说念主：傅子能    公司网址： www.qzccbank.com    客服电话：400-88-96312    注册地址：嘉兴市开国南路 409 号    办公地址：嘉兴市开国南路 409 号    法定代表东说念主：许洪明    客服电话：0573-96528    公司网址：www.bojx.com    注册地址：北京市曙光区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号    办公地址：北京市曙光区光华路 16 号中期大厦 B 座 4 层    法定代表东说念主：王兵    客服电话：95162    公司网站：www.cifco.net    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 注册地址：芜湖路 258 号 办公地址：芜湖路 258 号 法定代表东说念主：吴国华 客服电话：400 887 8707 公司网站：www.hsqh.net 上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区浦电路 500 号期货大厦 14 楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代表东说念主：卢大印 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 法定代表东说念主：沈众辉 客服电话：4006 365 058 公司网站：www.dayouf.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 法定代表东说念主：胡智 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 法定代表东说念主：刘晓洁 客服电话：4006004882                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网站：www.hhqh.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼机构处事部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 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办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易熟识区浦明路 8 号 法定代表东说念主： 景忠 臆想东说念主： 刘玥                     华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   电话：021-80508592   传真：010-85127641   客服电话：95376   公司网址：www.mszq.com   注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号   办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号   法定代表东说念主：沈和付   客服电话：95578   公司网址：www.gyzq.com.cn   注册地址：天津市经济时候开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   法定代表东说念主：王怡里   客服电话：400-666-1618、（0351）95573   公司网址：www.i618.com.cn   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无际厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无际厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东说念主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：张巍 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：400-809-6518（宇宙） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层 法定代表东说念主：刘宛晨 臆想东说念主：郭静 电话：（0731）84403347 传真：（0731）84403347 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法定代表东说念主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（宇宙） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东说念主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 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法定代表东说念主：钱昊旻 臆想东说念主: 沈晨 臆想电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时候开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东说念主：邹保威 臆想东说念主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：沈丹义 臆想东说念主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 臆想东说念主: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易熟识区张杨路 707 号 1105 室                        华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金     法定代表东说念主：马永谙     臆想东说念主：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网址：www.licaimofang.cn     注册地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室     办公地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室     法定代表东说念主：皆凌峰     臆想东说念主：陈臣     客服电话：400-158-5050     公司网址：www.tl50.com     注册地址：北京市曙光区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012     办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东说念主：彭浩     臆想东说念主：孔安琪     客服电话：400-004-8821 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注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：北京市北京经济时候开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市曙光区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：南京市玄武区玄武大路 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大路 699-1 号 法定代表东说念主：宋时琳 客服电话：4007-999-999 转 3 公司网站：http://jr.tuniu.com 注册地址：中国（上海）解放贸易熟识区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易熟识区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 臆想东说念主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：朱荣晖 臆想东说念主：钱金菊                         华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金     电话：021-5109679     传真：021-5109679     服务电话：400-003-5811     公司网址：https://www.jinjiwo.com/     注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层     办公地址：北京市曙光区紫月路 18 号院 朝来高技术产业园 18 号楼 (100000)     法定代表东说念主：程刚     臆想东说念主：张旭     电话：010-58160168     传真：010-58160173     客服电话：400-810-5919     公司网址：www.fengfd.com     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室     法定代表东说念主：卜勇     臆想东说念主：贾伟刚     电话：0411-3902-7828     传真：（0411）3902 7888     客服电话：4000-899-100     公司网址：www.yibaijin.com     注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208     办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层     法定代表东说念主：吴雪秀     臆想东说念主：董宣     电话：13520209651     传真：010-88312099     客服电话：400-001-1566     公司网址：www.yilucaifu.com                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东说念主：沈茹意 臆想东说念主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 法定代表东说念主：刘磊 臆想东说念主：刘蕾 电话：010-65602060 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 臆想东说念主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国(上海)解放贸易熟识区世纪大路 1168 号 B 座 1701A 室 办公地址：中国(上海)解放贸易熟识区世纪大路 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表东说念主：周泉恭 臆想东说念主: 陈亮                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付宇宙总部大楼 2 楼 法定代表东说念主：金佶 臆想东说念主: 甄宝林 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 在基金束缚东说念主网站公示。 （二）注册登记机构 称号：华泰柏瑞基金束缚有限公司 住所：中国（上海）解放贸易熟识区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层 法定代表东说念主：贾波 办公地址：中国（上海）解放贸易熟识区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 臆想东说念主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：德勤华永司帐师事务所(罕见泛泛合伙) 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 21 楼 引申事务合伙东说念主：付建超 承办注册司帐师：胡小骏 冯适 臆想东说念主：胡小骏 臆想电话：021-61418888 传真：021-63350003                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关章程，并于 2020 年 8 月 20 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基 金注册的批复》（证监许可20201901 号）注册召募。      （一）基金类型   夹杂型证券投资基金      （二）基金存续期   不按时      （三）基金运作样子   契约型通达式      （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取样子的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入彀提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别 基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额折柳树立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将折柳筹备基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转 换。   相关基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金束缚东说念主确定，并在招募说明书中公告。   根据基金销售情况，在相宜法律法例且不挫伤已有基金份额握有东说念主权益的情况下，基金管 理东说念主在履行适应模范后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同章程的范围内变更现存基 金份额类别的收费样子、解救基金份额分类办法及功令等，无需召开基金份额握有东说念主大会，但 解救前基金束缚东说念主需实时公告并报中国证监会备案。      （五）召募样子和销售场合   本基金通过基金束缚东说念主的直销和交通银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上往来的关系公约、接受本公司相关服务条件后，通过登录                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相关基金网上往来的通达范围和具 体业务功令请登录本公司网站查询。   销售机构臆想样子以及发售有酌量以发售公告及代销机构的关系公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金基金份额发售公告》及代 销机构的关系公告。   （六）召募期限   本基金自 2020 年 12 月 14 日至 2020 年 12 月 25 日公开发售。根据《运作办法》的章程， 如果本基金在上述时辰段内未达到基金合同成效的法定条件、或基金束缚东说念主根据阛阓情况需要 延长基金份额发售的时辰，本基金可连续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不超越 3 个月。同期也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售。   （七）召募对象   相宜法律法措施程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   （九）基金的面值   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，以启动面值发售。   （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金束缚东说念主根据关系法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并透露。   （1）本基金认购选用全额缴款认购的样子。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不暗意对该央求是否告捷的阐发，而 仅代表销售网点如实收到了认购央求。央求是否有用应以基金注册登记机构的阐发为准。投资 者可在基金合同成效后到各销售网点查询最终成交阐发情况和认购的份额。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购央求单独筹备，认购央求一秉承理不得撤消。   （4）若投资者的认购央求被阐发为无效，基金束缚东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东说念主经登记机构阐发的认购份额不得达到或者超越本基金阐发总份额的 50%， 对于超越部分的认购份额，登记机构不予阐发。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金束缚东说念主网上往来系统每 个基金账户初次最低认购金额为东说念主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元；直销柜 台每个基金账户初次最低认购金额为 50,000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基 金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金束缚东说念主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、 追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金束缚东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需除名销售机构的关系规 定。   本基金选用金额认购样子，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。        认购金额（M，含认购费，元）             认购费率               M              M≥500 万          1000 元/笔   投资者类似认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次折柳计费。认购费将用 于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及阛阓引申等支拨，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度选用前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认 购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的 利息折成基金份额，归投资者扫数。   （1）认购 A 类基金份额                      华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的筹备样子如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值    当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的筹备样子如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值    净认购金额以东说念主民币元为单元，筹备结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；认购份 额的筹备结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产扫数。    例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利息 为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额筹备如下：    净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元    认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元    认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利息， 可得到 9,891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的筹备样子如下：    认购金额=净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值    例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的利息 为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额筹备如下：    认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利息， 可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，筹备结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。利息的筹备和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的筹备结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    （十二）募蚁合果    本基金召募作事已于 2020 年 12 月 25 日班师收尾。经普华永说念中天司帐师事务扫数限公司 验资,本次召募的有用净认购金额为 1,083,712,857.02 元东说念主民币,折合为 1,083,712,857.02 份华泰柏 瑞量化创享基金份额（其中 A 类基金份额为 963,452,064.67 份， C 类基金份额为 120,260,792.35 份）；认购款项在基金验资阐发日之前产生的银行利息共计 143,814.91 元东说念主民币，折合基金份 额 143,814.91 份（其中 A 类基金份额为 137,535.99 份，C 类基金份额为 6,278.92 份）。本次募 集资金已于 2020 年 12 月 29 日划入本基金在基金托管东说念主交通银行股份有限公司开立的基金托管 专户。    本次召募有用认购户数为 33,457 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币筹备，本 次召募资金过甚产生的利息结转的基金份额共计 1,083,856,671.93 份，已折柳计入各基金份额 握有东说念主的基金账户，归各基金份额握有东说念主扫数。按摄影关法律章程，本基金召募期间的信息披 露费、司帐师费、讼师费过甚他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的相关章程，本基金募 集相宜相关条件，本基金束缚东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2020 年 12 月 30 日获阐发，基金合同自该日起持重成效。基金合同成效之日起，本基金束缚东说念主持重起初束缚本 基金。                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 七、基金合同的成效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金束缚东说念主 依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自 收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面阐发之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金束缚东说念主在收到中国证监会阐发文献 的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金束缚东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同不可成效时召募资金的处理样子   如果召募期限届满，未抖擞基金备案条件，基金束缚东说念主应当承担下列职责： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产畛域   基金合同成效后，联接 20 个作事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当在按时证明中赐与透露；联接 50 个作事日出现基金份 额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定进行基金财产计帐并完结，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述章程将取消、编削或补充时，则本基 金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会章程引申。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东说念主在招募说明书 或基金束缚东说念主网站列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他样子办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时辰  投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳证券 往来所的肤浅往来日的往来时辰，但基金束缚东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时辰变更或其他 罕见情况，基金束缚东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的解救，但应在实施日前依 照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。  基金束缚东说念主自基金合同成效之日起不超越 3 个月起初办理申购，具体业务办理时辰在申购 起初公告中章程。  基金束缚东说念主自基金合同成效之日起不超越 3 个月起初办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 起初公告中章程。  在确定申购起初与赎回起初时辰后，基金束缚东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息透露 办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的起初时辰。  基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者调遣。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调遣央求且登记机构阐发接受的， 其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或调遣的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行筹备；              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 权益不受挫伤并得到公道对待。   基金束缚东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行解救。基金束缚东说念主必须在新功令 起初实施前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在通达日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回的 央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项的，申购成立；登 记机构阐发基金份额时，申购成效。若申购款项在章程时辰内未全额到账，则申购不成立。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东说念主赎回央求 成效后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇证券、期货往来所或往来阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金束缚东说念主及基金托管东说念主所能限制的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情 形遗弃后的下一个作事日划出。   基金束缚东说念主应以往来时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求日(T 日)，在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐发。T 日提交的有用 央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他样子查询央求 的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务功令，对上述业务办理时辰进 行解救，本基金束缚东说念主将于解救起初实施前按摄影关章程赐与公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实给与到 央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资东说念主应实时查 询并妥善利用正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初次最低申购金额为 的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回央求的最低份额为 10 份，但基 金份额握有东说念主单个往来账户内的基金份额余额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 阐发结果为准。 金账户最低握有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最 低握有份额，但不得低于本基金束缚东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者 需除名销售机构的关系章程。 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金束缚东说念主基于投资运作与风险限制的 需要，可选用上述措施对基金畛域赐与限制。具体见基金束缚东说念主关系公告。 制。基金束缚东说念主必须在解救实施前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费，并 对握有期限少于 365 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产 入彀提销售服务费、不收取申购用度，并对握有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取 赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理样子：A 类基金份额申购的有用份额为按实践阐发的 申购金额在扣除申购用度后，以央求当日 A 类基金份额净值为基准筹备，各筹备结果均按照四 舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产扫数。   C 类基金份额申购份额、余额的处理样子：C 类基金份额申购的有用份额为按实践阐发的 申购金额，以央求当日 C 类基金份额净值为基准筹备，各筹备结果均按照四舍五入方法，保留                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 一丝点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理样子：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按实践阐发的 有用赎回份额乘以央求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除 赎回用度的金额，各筹备结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛错产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：      申购金额（M，含申购费，元）                 申购费率                  M                 M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，主要用 于本基金的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：              握有期限（Y）                  赎回费率              Y            Y ≥365 日                   0%   本基金的 A 类基金份额赎回用度由 A 类基金份额握有东说念主承担，其中握有期少于 30 日的赎 回用度全部归入基金财产，握有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，握 有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，握有期不少于 180 日的赎回用度   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：                握有期限（Y）                赎回费率               Y              Y ≥30 日                  0%                     华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   本基金的 C 类基金份额赎回用度由 C 类基金份额握有东说念主承担，在 C 类基金份额握有东说念主赎回 该类基金份额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）基金束缚东说念主不错在法律法例和基金合同章程范围内解救申购费率、赎回费率或收费 样子，并最迟应于新的费率或收费样子实施日前依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介 上刊登公告。   （4）基金束缚东说念主不错在不违抗法律法措施程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销蓄意。针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金束缚东说念主不错适应调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东说念主不错选用舞动订价机制，以确保 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率除名关系法律法例以及监管部门、自律功令的规 定。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度选用前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申购 费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的筹备样子如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的筹备样子如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。                     华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握巧合辰为 180 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元   赎回用度＝10,520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10,520.00-52.60＝10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握巧合辰为 180 天，对应的赎回费率为   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额。   各种基金份额净值单元为元，筹备结果保留一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各种基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T＋1 日内公告。遇罕见情况，经履行适 当模范，不错适应延长筹备或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错破除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于起初实施前 3 个作事日在章程媒介上公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 央求。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金束缚东说念主应当暂停接受基金申购央求。 到或者超越 50%，或者变相逃匿 50%聚集度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法肤浅运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金束缚东说念主决定暂停申购时，基 金束缚东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被回绝， 被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金束缚东说念主应实时复原申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 央求或降速支付赎回款项。 接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 金束缚东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金束缚东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 项时，基金束缚东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金束缚东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额 握有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况遗弃时， 基金束缚东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理样子   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出申 请份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)超越前一通达 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或部 分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按肤浅赎回程 序引申。   （2）部分延期赎回：当基金束缚东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有痛苦或觉得因支付投资 东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金束缚东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除；遴聘延期赎回的，将自动转入下一个通达日与 下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹备赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部 分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大批赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回央求超越上一通达日基金总份 额的 20%，基金束缚东说念主不错先行对该单个基金份额握有东说念主超出 20%的赎回央求实施延期办理。 而对该单个基金份额握有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金束缚东说念主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定样子与其他基金握有东说念主的赎回央求一并办理。如下一通达 日，该单一基金份额握有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一通达日基金总份额 20%的，连续按前 述功令处理，直至该单一基金份额握有东说念主单个通达日内央求赎回的基金份额占上一通达日基金 总份额的比例低于 20%。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （4）暂停赎回：联接 2 个通达日以上(含本数)发生大批赎回，如基金束缚东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超越 20 个 作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并延期办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程 的其他样子在 3 个往来日内通知基金份额握有东说念主，说明相关处理方法，并依照《信息透露办法》 的相关章程在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 公告。 迟于再行通达日在章程媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公 告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十二）基金调遣 调遣为本公司束缚的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调遣的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金通达调遣业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者央求基金调遣时，应当提供下列材料：   托福他东说念主代办的，还需提供托福代办书、代办东说念主的有用身份评释文献及复印件。   （2）机构投资者央求基金调遣时，应当提供下列材料：   （3）电子样子的基金调遣参照本公司或代销机构各关系功令。   （1）基金调遣只可在归拢销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调遣以基金份额为单元进行央求，调遣费筹备选用单笔筹备法。投资者在Ｔ日              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 屡次调遣的，单笔筹备调遣费，不按照调遣的总份额筹备其调遣用度；   （3）“定向调遣”原则，即投资者必须指明基金调遣的标的，明确指出转出基金和转入基 金的称号；   （4）基金调遣选用“未知价法”，即基金的调遣价钱以调遣央求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行筹备；   （5）基金份额在调遣后，握有东说念主对转入基金的握有期自转入之日算起；   （6）当某笔调遣业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低握有份额”的关系条件章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个通达日基金净赎回份额及净调遣转出央求份额之和超出上一通达日基金总份额 的 10%时，为大批赎回。发生大批赎回时，基金转出视同基金赎回，基金束缚东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将选用相通的比例阐发； 在转出央求得到部分阐发的情况下，除投资者在提交调遣央求时遴聘将当日未获办理部分赐与 破除外，延长至下一个通达日办理，转出基金赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述章程 转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调遣为止。部分顺延调遣 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调遣业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调遣业务除名“先进先出”的业务功令，即领先调遣握巧合辰最长的基金份额。如当 日同期有赎回央求的情况下，则除名先赎回后调遣的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会 招供的往来场合或者往来样子进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金束缚东说念主公告的 业务功令办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往来过户，或者按照关系法律法例或国度有 权机关要求的样子进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主死亡，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是指司 法机构依据成效司法秘书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系费力，对于相宜条件的非往来 过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十五）基金的转托管  基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的模范收取转托管费。   （十六）按时定额投资蓄意  基金束缚东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资蓄意，具体功令由基金束缚东说念主另行章程。投资 东说念主在办理按时定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金束缚东说念主 在关系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资蓄意最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如关系法律法例允许基金束缚东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金束缚东说念主将 制定和实施相应的业务功令。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或关系公告。                      华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资主见   利用定量投资模子，在极力有用限制投资风险的前提下，力图终了达到或超越功绩相比基 准的投资收益，谋求基金资产的持久升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离往来可转债）、央行票据、短期融资券、 超短期融资券、中期票据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、股指期 货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会 关系章程）。本基金将根据法律法例的章程参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行适应模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个往来日日终在扣除 股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金主要利用定量投资模子，追踪创业板指数和上证科创板 50 成份指数，通过主动管 理，使用量化方法录取并握有预期收益较好的股票组成投资组合，在有用限制风险的前提下， 力图终了超越功绩相比基准的投资答复。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   多因子 alpha 模子以中国股票阛阓较持久的回测研究为基础，结合前瞻性阛阓判断，用精 研的多个因子捕捉阛阓有用性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超 值答复。   概 括 来 讲 ， 本 基金 alpha 模 型 的 因 子 可 归 为价值 （ value ） 、 质 量 （ quality） 、 动 量 （momentum）、成长（growth）、阛阓预期等等几类，具体来说：                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 （EV/EBITDA）、市净率-净资产收益率（PBROE）等定量因子   公司的量化投研团队会握续研究阛阓的状态以及阛阓变化，并对模子和模子所选用的因子 作念出适应更新或解救。多因子 alpha 模子利用持久积聚并最新扩展的数据库，科学地议论了大 量的各种信息，包括来自阛阓各种投资者、公司各种报表、分析师臆想等等多方的信息。基金 司理根据阛阓景象及变化对各种信息的弥留性作念出具有一定前瞻性的判断，适合解救各因子类 别的具体组成及权重。   本基金将利用风险臆想模子和适应的限制措施，有用限制投资组合的预期投资风险，并力 求将投资组合的终了风险限制在主见范围内。   本基金的往来成本模子既议论固定成本，也议论往来的阛阓冲击效应，以减少往来对功绩 变成的负面影响。在限制往来成本的基础上，进行投资收益的优化。   本基金将空洞议论预期答复，风险及往来成本进行投资组合优化。其选股范围将包括流动 性和基本面信息较好的股票。构建投资组合时，将 alpha 因子、风险估测因子、往来成本模子、 功绩基准等信息先后输入量化系统。系统以功绩基准作念为基准，在限制各项风险酌量并兼顾交 易成本的同期找出 alpha 最优的投资组合，以期在风险收益发达上会达到咱们旨在超越创业板 指数的主见。投资组合构建完成后，本基金将充分议论各式阛阓信息的变化情况，对投资组合 进行相应解救，并根据阛阓的实践情况适应限制息争救组合的换手率。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。本基金束缚东说念主将基于对国表里宏不雅经济局面的深入分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期限制 下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和束缚过程中，本基金束缚东说念主将具体选用期限结 构配置、阛阓调遣、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款束缚等束缚妙技进行个券 遴聘。   在对阛阓利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支握证券将选用久期配置策略与 期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，空洞分析资产支握证券的利率风险、提               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴聘具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。  在法律法例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货、股票期权等关系金融衍 生器具对基金投资组合进行束缚，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些罕见情况下的流 动性风险，提高投资效率。本基金主要选用流动性好、往来活跃的繁衍品合约，通过多头或空 头套期保值等策略进行套期保值操作。  若法律法例或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金融繁衍品种，本基金将以风险管 理和组合优化为目的，根据届时法律法例的关系章程参与投资。  本基金参与融资业务，将空洞议论融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 天禀等条件，遴聘合适的往来敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用限制融 资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 核定基金按时投资检验证明；决定基金不容的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化息争救投资组合，进行投资组合的日常分析和束缚。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的各种证明，提交基金司理，算作投资决策的依据。   （六）投资模范                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 资束缚提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资蓄意。 具体品种的往来。 投资模范作念出解救。      （七）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：创业板指数收益率*85%+上证科创板 50 成份指数收益率*10%+ 银行活期进款利率(税后)*5%。   创业板指数由创业板中市值大、流动性好的 100 只股票组成，反馈创业板阛阓的运行情况； 上证科创板 50 成份指数由中证指数有限公司编制，该指数由上海证券往来所科创板中市值大、 流动性好的 50 只证券组成，反馈最具阛阓代表性的一批科创企业的举座发达。   在本基金的运作过程中，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为阛阓广漠 接受的功绩相比基准，或者本基金功绩相比基准中所使用的指数暂停或完结发布或变改称号， 则基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后公告，可对功绩相比基准进行变 更，而无需召开基金份额握有东说念主大会。      （八）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基 金。      （九）投资不容步履与限制   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   上述不容步履是基于基金合同成效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行适应模范后，则本基金投资不再受关系限制或 以变更后的章程为准；基金束缚东说念主应提前三个往来日公告。 者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，除名基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱引申。关系往来必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联往来应提交基金束缚东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金握有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得超越基金资产净值 的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得超越该资产支握证券 畛域的 10％；   （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得超 过其各种资产支握证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级证明发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值的                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （12）本基金参与股指期货投资，需除名下述比例限制： 超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 60%-95%； 往来日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权投资，需除名下述比例限制： 所需的全额现款或往来所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 以合约乘数筹备；   （14）本基金不错参与融资业务，在职何往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （16）本基金束缚东说念主束缚的全部通达式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金束缚东说念主束缚的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得超越该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金束缚东说念主之外的因素致使基金不相宜本款 所章程比例限制的，本基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购 往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票引申；   （20）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金束缚东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往来日内进行解救，但中国证监会章程的罕见情形除外。法律法例另有章程 的，从其章程。   基金束缚东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起起初。法律法例或监管部门另有章程的，从 其章程。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金束缚东说念主在履行适应模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，但须提 前公告。   （十）基金束缚东说念主代表基金利用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主利 益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金束缚东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来 日内完成对主袋账户投资组合的解救，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）基金投资组合证明   投资组合证明截止日为 2024 年 09 月 30 日，本证明财务费力未经审计师审计。                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金                                                   占基金总资产的比例 序号           边幅                 金额（元）                                                      （%）        其中：股票                     179,364,106.67          94.41        其中：债券                       1,007,826.30           0.53              资产支握证券                           -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                              -                -        资产                                                     占基金资产净值比 代码          行业类别                公允价值（元）                                                       例（%）  A    农、林、牧、渔业                         4,143,716.00        2.19  B    采矿业                              1,964,178.00        1.04  C    制造业                            143,509,154.37       75.84  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供       应业                                           -          -  E    建筑业                                         -           -  F    批发和零卖业                           3,345,060.00        1.77  G    交通输送、仓储和邮政业                      1,361,400.00        0.72  H    住宿和餐饮业                                      -           -  I    信息传输、软件和信息时候服务       业                               10,095,662.96        5.34  J    金融业                              8,936,689.30        4.72  K    房地产业                                        -           -  L    租出和商务服务业                           926,400.00        0.49  M    科学研究和时候服务业                         687,650.04        0.36  N    水利、环境和寰球设施束缚业                    3,395,670.00        1.79  O    住户服务、修理和其他服务业                               -           -  P    莳植                                          -           -  Q    卫生和社会作事                                     -           -  R    文化、体育和文娱业                          998,526.00        0.53  S    空洞                                          -           -                        华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金         共计                    179,364,106.67             94.79     注：本基金本证明期末未握有港股通投资股票。 序号    股票代码        股票称号    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 序号              债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债                       -                      - 序号    债券代码        债券称号    数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：本基金本证明期末未握有资产支握证券。     注：本基金本证明期末未握有贵金属投资。                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   注：本基金本证明期末未握有权证。   注：本基金本证明期末未握有股指期货。   注：本基金本证明期末未握有股指期货。   注：本基金本证明期末未握有国债期货。   注：本基金本证明期末未握有国债期货。   注：本基金本证明期末未握有国债期货。 编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   证明期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访谒的情形，也莫得在 证明编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的情形。  序号       称号                   金额（元）   注：本基金本证明期末未握有处于转股期的可调遣债券。   注：本基金本证明期末前十名股票中不存在流通受限情况。            华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十、基金的功绩   基金束缚东说念主承诺以老诚信用、辛苦尽责的原则束缚和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往功绩并不代表其明天发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。   下述基金功绩酌量不包括握有东说念主认购或往来基金的各项用度，计入用度后实践收益水平要 低于所列数字。基金的功绩证明截止日为 2024 年 09 月 30 日。 相比                            华泰柏瑞量化创享夹杂 A                               份额净值增       功绩相比基                         份额净值增       功绩相比基         阶段                    长率模范差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同成效起于今             -25.06%   1.30%   -22.20%   1.58%   -2.86%    -0.28%                            华泰柏瑞量化创享夹杂 C                               份额净值增       功绩相比基                         份额净值增       功绩相比基         阶段                    长率模范差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同成效起于今             -26.73%   1.30%   -22.20%   1.58%   -4.53%    -0.28%                       华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2020 年 12 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日。C 类图示日历为 2020 年 12 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、表浪漫文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的救济和刑事职责  本基金财产孤立于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主救济。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来场合的往来日以及国度法律法措施程需要对外披 露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金束缚东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监 管部门相关章程。 司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加解救地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选用最近往来日的报价 确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往来日的报价不可真确反馈公允价值的，应答谢 价进行解救，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时候中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制算作特征议论。此外，基金束缚东说念主不应试虑 因其大批握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支握的估值时候确定公允价值。选用估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行解救并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环 境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现 行市价及要紧变化因素，解救最近往来市价，确定公允价钱；  （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）往来所上市往来的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价中所含债券 应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值时候确定公允价值。往来所阛阓 挂牌转让的资产支握证券，选用估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值；  （6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经解救的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应酬阛阓报价进行解救以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓活 动很少的情况下，应选用估值时候确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选用估值时候确定公允价值，在估值时候难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定公允价 值。  （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价。  （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的 独一估值净价或保举估值净价。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含 当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在较着各异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 济环境未发生要紧变化的，选用最近往来日结算价估值。 率每天然日计提利息。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 济环境未发生要紧变化的，选用最近往来日结算价估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 的公道性。 定估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及关系法律 法例的章程或者未能充分珍惜基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边 协商措置。   根据相关法律法例，基金净值筹备和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基金的基 金司帐职责方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在对等基 础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照基金束缚东说念主对基金净值的筹备结果对外赐与公 布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失以及因该往来日基金资产净值筹备顺延失误而引 起的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。   （五）估值模范 额的余额数目筹备，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急解救机制。国度另有章程的，从其章程。   基金束缚东说念主于每个往来日筹备基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个往来日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主按约定对外公布。   （六）估值失误的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基金份 额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的舛错变成估值失误，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛错的职责东说念主应当对由于该估值 失误遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担赔 偿职责。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失误职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承担；由于估值失误职责方未及 时更正已产生的估值失误，给当事东说念主变成损失的，由估值失误职责方对平直损失承担补偿职责； 若估值失误职责方照旧积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿职责。估值失误职责方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估 值失误已得到更正。   （2）估值失误的职责方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对估 值失误的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误责 任方仍应酬估值失误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利的 当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧获                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 得的欠妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值失误职责方。   （4）估值失误解救选用尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的样子。   估值失误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因确定估 值失误的职责方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误变成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的职责方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值失误的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹备出现失误时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施防护损失进一步扩大；   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告，并报中 国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （七）暂停估值的情形 金束缚东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额净值由基金束缚东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基 金束缚东说念主应于每个往来日往来收尾后筹备当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐发后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对基金净 值赐与公布。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的 基金份额净值，暂停透露侧袋账户的基金份额净值。   （十）罕见情况的处理 资产估值失误处理； 策变更、阛阓功令变更等非基金束缚东说念主与基金托管东说念主原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主天然照旧 选用必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此变成的基金资产估值失误， 基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施 遗弃或收缩由此变成的影响。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余 额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的孰 低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨样子是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金归拢类别的每一基金份额享有同均分拨权；   （四）收益分拨有酌量  基金收益分拨有酌量中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时辰、分拨数额及比例、分拨样子等内容。   （五）收益分拨有酌量实在定、公告与实施  本基金收益分拨有酌量由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分拨有酌量确定后， 由基金束缚东说念主按照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务功令》引申。             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。                   华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付样子  本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。束缚费的筹备方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金束缚费  E 为前一日的基金资产净值  基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主 查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金束缚东说念主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由基金束缚 东说念主通过书面体式另行通知基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹备方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主 查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财 产中一次性支付，基金束缚东说念主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由基金束缚东说念主通                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 过书面体式另行通知托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.60%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金束缚东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定 的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金束缚东说念主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户 信息由基金束缚东说念主通过书面体式另行通知基金托管东说念主。销售服务费由登记机构代收，登记机构 收到后按关系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务，基金束缚东说念主将在基金 年度证明中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应公约章程，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取束缚费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”部 分的章程。      （五）基金税收   本基金支付给基金束缚东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 主管机关的章程。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金财产 投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关税收 征收的章程代扣代缴。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 摄影关章程编制基金司帐报表； 阐发。   （二）基金的年度审计 章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介公告。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动 性风险束缚章程》、基金合同过甚他相关章程。关系法律法例对于信息透露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息透露义务东说念主  本基金信息透露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份 额握有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。  本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证 监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明性和 易得性。  本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予透露的基金信息通过相宜中 国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息透露办法》章程的互联网 网站（以下简称“章程网站”，包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 透露网站）等媒介透露，并保证基金投资者概略按照基金合同约定的时辰和样子查阅或者复制 公开透露的信息费力。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开透露的信息应选用中语文本。如同期选用外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开透露的信息选用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息  公开透露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主大会               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 召开的功令及具体模范，说明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主服务 等内容。  基金居品费力概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 基金束缚东说念主应当依照法律法例和中国证监会的章程编制、透露与更新基金居品费力概要。  基金合同成效后，基金招募说明书、基金居品费力概要的信息发生要紧变更的，基金束缚 东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书和基金居品费力概要，并登载在章程网站上，其 中基金居品费力概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金 招募说明书、基金居品费力概要其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品费力概要。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金束缚东说念主在基金财产救济及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在章程报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金居品费力概要、基金合同和基金托管公约登载在章程网站上， 其中基金居品费力概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在章程网站上。  基金束缚东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停版，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同成效公告。  基金合同成效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少每周在章程 网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过 章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露通达日的各种基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站透露半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金束缚东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回价钱               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 的筹备样子及相关申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或者营业网点查阅 或者复制前述信息费力。  基金束缚东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载在 章程网站上，并将年度证明辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度证明中的财务司帐证明应 当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。  基金束缚东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登载 在章程网站上，并将中期证明辅导性公告登载在章程报刊上。  基金束缚东说念主应当在季度收尾之日起十五个作事日内，编制完成基金季度证明，将季度证明 登载在章程网站上，并将季度证明辅导性公告登载在章程报刊上。  基金合同成效不及两个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度报 告。  如证明期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在按时证明“影响投资者决策的其他弥留信息”项下透露 该投资者的类别、证明期末握有份额及占比、证明期内握有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的罕见情形除外。  基金束缚东说念主应当在基金年度证明和中期证明中透露基金组搭伙产情况过甚流动性风险分析 等。  本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东说念主应当按照《信息透露办法》的相关章程编制临 时证明书，并登载在章程报刊和章程网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件： （1） 基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项； （2） 基金合同完结、基金计帐； （3） 调遣基金运作样子、基金合并； （4） 更换基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； （5） 基金束缚东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6） 基金束缚东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； （7） 基金束缚东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金束缚东说念主的实践限制东说念主； （8） 基金召募期延长或提前收尾召募；                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  （9） 基金束缚东说念主高档束缚东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；  （10） 基金束缚东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金束缚东说念主、基金托管东说念主 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；  （11） 波及基金财产、基金束缚业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12） 基金束缚东说念主或其高档束缚东说念主员、基金司理因基金束缚业务关系步履受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚；  （13） 基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践限制东说念主 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往来事项，中国证监会另有章程的情形除外；  （14） 基金收益分拨事项；  （15） 束缚费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提样子和费率 发生变更；  （16） 任一类基金份额净值计价失误达该类基金份额净值百分之零点五；  （17） 本基金起初办理申购、赎回；  （18） 本基金发生大批赎回并延期办理；  （19） 本基金联接发生大批赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；  （20） 本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；  （21） 变更基金份额类别的树立；  （22） 本基金推出新业务或服务；  （23） 发生波及基金申购、赎回事项解救或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；  （24） 基金束缚东说念主选用舞动订价机制进行估值；  （25） 若联接 30 个/40 个/45 个作事日，出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元时；  （26） 基金信息透露义务东说念主觉得可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓娴雅传的讯息可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，关系信息透露 义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将相关情况立即证明中国证监会。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在章程网站上，并将计帐证明辅导性公告登载在规 定报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新）等文 件中透露基金参与融资往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚束缚情 况等。   基金束缚东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新）等文 件中透露股指期货往来情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险酌量等，并充分揭示 股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   基金束缚东说念主应当在按时证明中透露参与股票期权往来的相关情况，包括投资政策、握仓情 况、损益情况、风险酌量、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资政策和投资主见。   基金束缚东说念主应在基金年报及中期证明中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市 值占基金净资产的比例和证明期内扫数的资产支握证券明细。基金束缚东说念主应在基金季度证明中 透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书 的章程进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息透露事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露束缚轨制，指定专门部门及高档束缚东说念主员 负责束缚信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息透露内容与格 式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金束缚东说念主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时证明、更新的招募说明书、基金居品              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 费力概要、基金计帐证明等公开透露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书 面或电子阐发。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金束缚东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信息 的真确、准确、完好、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金肤浅投资操作的前提下， 自主晋升信息透露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会关系章程。前述自主透露如产生 信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计证明、法律意见书的专科机构，应当 制作作事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同完结后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法措施程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长透露基金信息的情形                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施模范  当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。  基金束缚东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金束缚东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金束缚东说念主应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为基础，阐发相应侧 袋账户份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金束缚东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额握有东说念主央求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被回绝。  （2）主袋账户  基金束缚东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金束缚东说念主在关系公告中章程。  当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管 理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付赎回款项。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作酌量和基金功绩酌量应当以主袋账户资产为基 准。  基金束缚东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的解救， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取束缚费。基金束缚东说念主不错将与侧袋账户相关的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额抖擞基金合同收益分拨条件的情形下，基金束缚东说念主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金束缚东说念主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）按时证明  基金束缚东说念主应当在基金按时证明中透露证明期内特定资产处置进展情况。透露证明期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金束缚东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时证明  基金束缚东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、完结侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险辅导等弥留信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握有东说念主 支付的款项、关系用度发生情况等弥留信息。  基金束缚东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等样子， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。   基金束缚东说念主应当在启用侧袋机制和完结侧袋机制后，实时礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、束缚风险、投资合规性风险、本基金独到的风险 和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受各式影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资神气和往来监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行景象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金握有东说念主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货扩张， 现款的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。  非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、筹划风险、财务风险等。 上市公司的筹划景象受到多种因素影响，如管明智商、财务景象、阛阓远景、行业竞争智商、 时候更新、研究开发、东说念主员素质等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东说念主筹划不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓往来量不及，导致不不错适应价钱实时进行证券往来的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是通达式基金，基金畛域将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而持续变化。基金投资东说念主的联接大批赎回可能使基金资产难 以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性缩短，变成基金资产变现的损失，从而产              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离往来可转债）、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、 股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关系 章程）。本基金将根据法律法例的章程参与融资业务。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个往来日日终在扣除股 指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金基于分散投资的原则，在行业和个券方面未有高度聚集的特征，空洞评估在肤浅市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大批赎回情形下的流动性风险束缚措施   为应酬大批赎回情形下可能发生的流动性风险，基金束缚东说念主在觉得支付投资东说念主的赎回央求 痛苦或觉得因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 可能选用部分延期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎回央求的流动性风险 束缚措施，详备功令参见招募说明书第八章第（十）条的关系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险束缚器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   在罕见情形下，基金束缚东说念主可能会实施备用流动性风险束缚器具，包括但不限于延期办理 大批赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动订价机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金束缚东说念主实施备用流动性风险束缚器具当 中的一种或几种，基金投资东说念主可能会靠近赎回效率缩短、赎回款延期到账、支付较高的赎回费 用以及暂时无法获取基金净值等风险。辅导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，基金份 额握有东说念主可能靠近无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金束缚东说念主将按照握 有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等样子，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   （二）束缚风险  基金的束缚风险主要包括两个方面：一是在基金束缚运作过程中，基金束缚东说念主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金束缚东说念主和基金托管东说念主的束缚妙技和束缚时候等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的束缚风险包括以下几种具体风险：  由于往来权限或业务过程树立欠妥导致往来引申过程不流通，往来指示的引申产生偏差或 失误；或者由于特意或要紧舛误未能实时准确引申往来指示，过后也未能实时通知关系东说念主员或 部门；或者银行间债券阛阓往来敌手未能践约导致基金利益的平直损失。  当筹备机系统、通讯聚集等时候保障系统出现特别情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按肤浅时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按肤浅时限产生净值、基金的投资往来 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资往来中，因往来的敌手方无法履行对一位或多位的往来敌手的支付义务而使 得基金在投资往来中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主若是指由于司帐核算及司帐束缚上违纪操作形成的风险或失误，通常是指 基金束缚东说念主在筹备、整理、制证、填单、登账、编表、救济过甚关系业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅特意所变成的步履舛误，从而对基金收益变成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律法例、行业准则、处事操守和处事说念德而可能 引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：  法律风险是指基金束缚东说念主违抗法律法例、基金合同从而给基金份额握有东说念主利益带来损失的 风险。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  说念德风险是指职工抵牾处事说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用作事模范中的漏 洞或其他犯法妙技谋取不刚直利益所带来的风险。      （四）本基金独到的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制建造等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 法例研究是否准确深入；（2）对上市公司的研究是否相宜阛阓预期，该类型股票的波动会受 到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身筹划景象等因素的影响。在研究过程中存在的投资东说念主与 上市公司之间的信息分歧称问题同样值得和蔼；（3）在股票投资方面的时辰点遴聘是否适应， 基金司理、往来员在指示的发送时辰、往来处理时辰都会影响基金的净值情况。因此，本基金 举座发达可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚握价值和持久投资理念，爱重股票投资风 险的防护，然则基于投资范围的章程，本基金无法完全逃匿股票阛阓和债券阛阓的下落风险； （4）本基金对股票阛阓的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析可能都无法 使得本基金所选券种相宜预期投资主见。  此外，由于本基金可投资于创业板股票，还将靠近如下独到的风险： 复原上市和再行上市步地，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响； 现更大波动的可能，增大了基金净值的波动。此外，创业板将聚集以成长型的鼎新创业企业以 及与新时候、新址品、新业态、新模式深度交融的传统产业中的优秀企业为主。由于干与畛域 大、时候迭代快、风险高等行业特色，企业上市后的握续鼎新智商、主营业务发展的可握续性、 公司收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。 策以及债券阛阓基本面研究是否准确、深入；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准 确。基本面研究及企业类债券分析的失误均可能导致所遴聘的证券不可完全相宜本基金的预期 主见；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债）， 若债券刊行东说念主出现负约、不可按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风 险。  本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度缩短带               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、往来敌手信用风险、 操派头险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的波动性。本基金将以套期保值为目的， 严格顺服法律法措施程和基金合同约定的投资比例，限制股金融繁衍品的投资风险。  （1）与基础资产关系的风险有信用风险、现款流臆想风险和原始权益东说念主的风险等。 握证券握有东说念主，如果告贷东说念主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可能给资产支握证券握有东说念主带 来投资损失。 先级资产支握证券握有东说念主可能靠近现款流臆想偏差导致的资产支握证券投资风险。 资产步履不真确，将会导致资产支握证券握有东说念主产生损失。  （2）与资产支握证券关系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 延期偿付风险等。 利率上涨时，资产支握证券的相对收益水平就会缩短。 支握证券而遇到损失的风险。 对资产支握证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支握证券的评级 将一直保握在该品级，评级机构可能会根据明天具体情况破除资产支握证券的评级或缩短资产 支握证券的评级。评级机构破除或缩短资产支握证券的评级可能对资产支握证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致实践投资期限短于或长于资产支握证券预期期限。  本基金可参与融资往来，融资往来的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金束缚东说念主将顺服审慎筹划原则，制定科学合理 的投资策略和风险束缚轨制，有用防护和限制风险。   （五）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行 机制关系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的罕见安排可 能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异 以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在握续信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监 管环境各异可能导致的其他风险。   （六）其他风险  战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金束缚东说念主自身平直控 制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 十九、完结与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法措施程和基金合同约定可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息透露办法》的相关章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的完结事由  有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当完结： 接的； 情形的；   （三）基金财产的计帐 金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同完结情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （4）制作计帐证明；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐证明出具法律 意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有酌量，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经司帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报 中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监管功令另有规 定的，从其章程。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十、基金合同的内容提要   （一）基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金束缚东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并束缚基金财产；  （3）依照基金合同收取基金束缚费以及法律法措施程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；  （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了基金合同 及国度相关法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分拨有酌量；  （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利益利用因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订息争救相关基金认购、申购、赎回、调遣、 非往来过户、转托管和按时定额投资等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金束缚东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同成效之日起，以老诚信用、严慎辛苦的原则束缚和运用基金财产；  （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划样子管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚的 基金财产和基金束缚东说念主的财产相互孤立，对所束缚的不同基金折柳束缚，折柳记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选用适应合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的章程，按相关章程筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；  （10）编制季度、中期和年度基金证明；  （11）   严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程，履行信息透露及证明义务；  （12）保守基金交易精巧，不深入基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予遁藏，不向他东说念主深入，因向审计、法 律等外部专科护士人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有酌量，实时向基金份额握有东说念主分拨基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产束缚业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系费力，保存 期限不低于法律法例的章程；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时辰发出，况兼保证投资者能 够按照基金合同章程的时辰和样子，随时查阅到与基金相关的公开费力，并在支付合理成本的 条件下得到相关费力的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨；  （19）靠近闭幕、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并通知基金托 管东说念主；                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承担 补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基金 合同变成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的步履 承担职责；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效，基金束缚东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）引申成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全救济基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法措施程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违抗基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，有权陈诉中国证监会，并 选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、辛苦尽责的原则握有并安全救济基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备充足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所托               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 管的不同的基金折柳树立账户，孤立核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户树立、资金划 拨、账册记录等方面相互孤立；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）救济由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照 基金合同的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、基金合同过甚他相关章程另有章程外，在基金 信息公开透露前赐与遁藏，不得向他东说念主深入，因向审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金束缚东说念主筹备的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为相关的信息透露事项；  （10）对基金财务司帐证明、季度、中期和年度基金证明出具意见，说明基金束缚东说念主在各 弥留方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金束缚东说念主有未引申基金合同章程的 步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了适应的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系费力，保存期限不低于法律 法例的章程；  （12）从基金束缚东说念主或其托福的登记机构处给与基金份额握有东说念主名册；  （13）按章程制作关系账册并与基金束缚东说念主查对；  （14）依据基金束缚东说念主的指示或相关章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程，召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 束缚东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金束缚东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近闭幕、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和银行监管机 构，并通知基金束缚东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而 免除；  （20）按章程监督基金束缚东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金束缚东说念主因 违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金束缚东说念主追偿；  （21）引申成效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再握有本 基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项利用 表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息费力；  （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；  （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他相关章程，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：  （1）厚爱阅读并顺服基金合同、招募说明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）和蔼基金信息透露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同完结的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （7）引申成效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）顺服基金束缚东说念主、销售机构和登记机构的关系往来及业务功令；  （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和功令  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主 握有的归拢类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未缔造基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后缔造基金份额握有东说念主大会的日常机 构，日常机构的缔造按照关系法律法例的要求引申。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有章程的除外： 金束缚东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；  （2）在法律法措施程和《基金合同》约定的范围内且对基金份额握有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有 东说念主大会： 额类别；              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 事东说念主权利义务关系发生变化； 相关基金认购、申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管等业务的功令；   （1）除法律法措施程或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金束缚东说念主召集；   （2）基金束缚东说念主未按章程召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金束缚东说念主提倡书面提 议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就归拢事项书面要求召开基金 份额握有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主提倡书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额握有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并奉告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就归拢事项要求召开基金份额 握有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、滋扰。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘确定开会时辰、所在、样子和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份 额握有东说念主大见地知应至少载明以下内容：              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 投递时辰和所在；   （2）选用通讯开会样子并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中说明本次 基金份额握有东说念主大会所选用的具体通讯样子、托福的公证机关过甚臆想样子和臆想东说念主、书面表 决意见寄交的截止时辰和收取样子。   （3）如召集东说念主为基金束缚东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定所在对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金束缚东说念主到指定所在对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指 定所在对表决意见的计票进行监督。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进 行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样子、通讯开会样子或法律法例、监管机构允许的其 他样子召开，会议的召开样子由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福评释托付代表出席， 现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金束缚东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额握有东说念主大会议程： 凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释相宜法律法例、基金合同和会议通知的章程，况兼握有 基金份额的凭证与基金束缚东说念主握有的登记费力相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式或大会 公告载明的其他样子在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面样子或大               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 会公告载明的其他样子进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的样子视为有用： 告； 到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的样子收取基金份额握有东说念主的 书面表决意见；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书面意见 或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见； 理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释相宜法律法例、基金合同和会议通知的章程，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额握有东说念主大会可通过聚集、电话或其 他样子召开，基金份额握有东说念主不错选用书面、聚集、电话或其他监管机构允许的样子进行表决， 具体样子由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额握有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权样子不错选用书面、聚集、 电话或其他监管机构允许的样子，具体样子在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定完结基金 合同、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额 握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  在现场开会的样子下，领先由大会主握东说念主按照下列第 7 条章程模范确定和公布监票东说念主，然 后由大会主握东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金束缚东说念主授 权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主握；如果基金束缚东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席 大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系样子等事项。  在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个 作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。  基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以尽头决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的样子通过。  （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作样子、更换 基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、完结基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。  基金份额握有东说念主大会选用记名样子进行投票表决。  选用通讯样子进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交相宜会议通知 中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通知章程的书面表 决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 始后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金束缚 东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金束缚东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主 握东说念主应当在会议起初后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任 监票东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为 限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行盘点结果。 计票的遵守。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介上公 告。如果选用通讯样子进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当引申成效的基金份额握有东说念主大会的决议。 成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金束缚东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额握 有东说念主折柳握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额握有东说念主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权相宜该等 比例：   （1）基金份额握有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额握有东说念主所握 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登 记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应折柳由 主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归拢类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的关系章程以本节罕见约定内容为准，本节 莫得章程的适用上文关系章程。 但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取 消或变更的，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修 改息争救，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （三）基金合同覆没和完结的事由、模范以及基金财产计帐样子   （1）变更基金合同波及法律法措施程或本合同约定应经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法措施程和基金合同约定可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额握有东说念主大会决议自成效后方可引申，自决议成效后按 照《信息透露办法》的相关章程在章程媒介公告。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当完结：  （1）基金份额握有东说念主大会决定完结的；  （2）基金束缚东说念主、基金托管东说念主职责完结，在 6 个月内莫得新基金束缚东说念主、新基金托管东说念主 相连的；  （3）联接 50 个作事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）关系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同完结事由之日起 30 个作事日内成立计帐小组， 基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金束缚东说念主、基金托管东说念主、相宜 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救济、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产计帐模范： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨有酌量，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经司帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报 中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监管功令另有规 定的，从其章程。   （四）争议措置样子   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，应通过友好协商或 者融合措置。基金合同当事东说念主不肯通过协商、融合措置或者协商、融合不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁， 仲裁的所在在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对关系各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚实、辛苦、尽责地履行基金合同规 定的义务，珍惜基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台湾 地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的样子   基金合同原来一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金束缚东说念主、基金托管东说念主各握 有二份，每份具有同等的法律遵守。   基金合同可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业 场合查阅。                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十一、基金托管公约的内容提要    （一）托管公约当事东说念主    称号：华泰柏瑞基金束缚有限公司    住所：中国（上海）解放贸易熟识区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：中国（上海）解放贸易熟识区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立时辰：2004 年 11 月 18 日    批准缔造机关：中国证券监督束缚委员会    批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    筹划范围：发起缔造基金、基金束缚及中国证监会批准的其他业务    注册成本：贰亿元东说念主民币    组织体式：有限职责公司    存续期间：握续筹划    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易熟识区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时辰：1987 年 3 月 30 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹划范围：招揽公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理票据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项 业务；提供救济箱服务；经国务院银行业监督束缚机构批准的其他业务；筹划结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：握续筹划                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金    （二）基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查    （1）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定，对基金的投 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离往来可转债）、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、 股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关系 章程）。本基金将根据法律法例的章程参与融资业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行适应模范后，不错 将其纳入投资范围。    本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个往来日日终在扣除股 指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。    （2）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下章程： 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的 5%； 畛域的 10％； 其各种资产支握证券共计畛域的 10％；                  华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与 全部卖出； 申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的    ②本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超越基金握有的股票总市 值的 20%；    ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹备）占基金资 产的比例为 60%-95%；    ⑤本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一交 易日基金资产净值的 20%；    ①因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所 需的全额现款或往来所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以 合约乘数筹备； 价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%； 该上市公司可流通股票的 15%；本基金束缚东说念主束缚的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得超越该上市公司可流通股票的 30%；              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金束缚东说念主之外的因素致使基金不相宜本款所 章程比例限制的，本基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   除上述第 2）、9）、17）、18）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金束缚东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金束缚东说念主应 当在 10 个往来日内进行解救，但中国证监会章程的罕见情形除外。法律法例另有章程的，从 其章程。   基金束缚东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起起初。法律法例或监管部门另有章程的，从 其章程。   如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金束缚东说念主在履行适应模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，但须提 前公告。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及解救期限进行监督。   (3)基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同和本公约的约定，对基金投资不容行 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   上述不容步履是基于基金合同成效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行适应模范后，则本基金投资不再受关系限制或 以变更后的章程为准；基金束缚东说念主应提前三个往来日公告。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践限制东说念主或者与 其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来的， 应当相宜基金的投资主见和投资策略，除名基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱引申。关系往来必须预先得到基金托 管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联往来应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   在基金合同成效后 2 个作事日内，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关 系的鼓吹或者与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更 新并通知对方。   如法律法例或监管部门取消上述不容性章程，基金束缚东说念主在履行适应模范后可不受上述规 定的限制。   (4)基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同和本公约的约定，对基金束缚东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。 间阛阓往来时靠近的往来敌手资信风险进行监督。   基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业模范的银行间阛阓往来敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐发收到该名单。基金束缚东说念主应按时和不定 期对银行间阛阓现券及回购往来敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内 电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日成效。新名单成效前已与本次剔除的往来 敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。 资信风险引起的损失,基金束缚东说念主应当负责向关系职责东说念主追偿。   (5)基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同和本公约的约定，对基金束缚东说念主银行 进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下章程： 及核算的真确、准确。 明确两边在关系公约签署、账户开设与束缚、投资指示传达与引申、资金划拨、账目查对、到 期兑付，以及进款证实书的开立、传递、救济等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 户费力、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 法》等相关法律法例，以及国度相关账户束缚、利率束缚、支付结算等的各项章程。              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   (6)基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督。 题的通知》等相关法律法措施程。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券,不包括由于发布要紧讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受限证券。 批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险限制轨制。基金投资非公开刊行股票, 基金束缚东说念主还应提供基金束缚东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费力应包括但不限于 基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限制情况。    基金束缚东说念主应至少于初次引申投资 指示之前两个作事日将上述费力书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述费力后两个作事日内,以书面或其他两边招供的样子阐发收到上述资 料。 面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁 按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有流通受限证 券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金束缚东说念主应保证上述信息的真确、完好,并应 至少于拟引申投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足 的时辰进行审核。 可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金束缚东说念主在投资流通受限证券前就该风险的遗弃或 防护措施进行补充书面说明,并保留稽察基金束缚东说念主风险束缚部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估证明等备查费力的权利。不然,基金托管东说念主有权回绝引申相关指示。因回绝引申 该指示变成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何职责,并有权证明中国证监会。   如基金束缚东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求措置。如果基金托 管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。   (7)基金托管东说念主根据法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资其他方 面进行监督。 各种基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分拨、关系信息 透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。如果基金束缚东说念主未经基 金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 任何职责，并有权在发现后证明中国证监会。 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督证明的，基金束缚东说念主应积极配合提供关总计据费力和轨制等。  基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资指示或实践投资运作违抗《基金法》过甚他相关法例、 《基金合同》和本公约章程的步履，应实时以书面体式通知基金束缚东说念主限期纠正，基金束缚东说念主 收到通知后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权证明中国证监会。  基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有要紧违纪步履，应立即证明中国证监会，同期通知基金束缚 东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他相关章程，或者违抗《基金 合同》约定的，应当回绝引申，立即通知基金束缚东说念主，并有权向中国证监会证明。  基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据往来模范照旧成效的指示违抗法律、行政法例和其他相关 章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金束缚东说念主，并有权向中国证监会证明。 东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。  基金托管东说念主依照关系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息透露等方面进行监督，侧袋机制的具体功令依照关系法律法例的章程和基金合同的约定 引申。   （三）基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过甚他相关法例、《基金合同》和本公约章程，基金束缚东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全救济基金财产、开 立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金 束缚东说念主筹备的基金资产净值和各种基金份额净值，是否根据基金束缚东说念主指示办理计帐交收，是 否按照法措施程和《基金合同》章程进行关系信息透露和监督基金投资运作等步履。  基金束缚东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主救济的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配 合基金束缚东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系费力以供基金束缚东说念主核查托管财产的完好 性和真确性，对基金束缚东说念主的核查事项在章程时辰内回复并改正。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   基金束缚东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账束缚、私行挪用基金资产、未引申或无 故延长引申基金束缚东说念主资金划拨指示、深入基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、 本公约过甚他相关章程的，应实时以书面体式通知基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到 通知后应实时查对并以书面体式对基金束缚东说念主发出回函。在限期内，基金束缚东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金束缚东说念主通知的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金束缚东说念主应证明中国证监会。对基金束缚东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督证明的，基金托管东说念主应积极配合提供关总计据费力和轨制等。   基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即证明中国证监会，同期通知基金托管 东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的救济   （1）基金托管东说念主应安全救济基金财产，未经基金束缚东说念主的指示，不得自走运用、刑事职责、 分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。   （2）基金财产应孤立于基金束缚东说念主、基金托管东说念主的固有财产。基金财产的债权、不得与 基金束缚东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、 扣押和其他权利。   （3）基金托管东说念主按照章程开立基金财产的银行进款账户、证券账户和债券托管账户等投 资所需账户，基金束缚东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产折柳树立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账束缚，孤立核算，确保基金财产的完好和孤立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管 理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金束缚东说念主选用措施进行催收。由此给基金变成损失的，基 金束缚东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金束缚东说念主礼聘相宜《中华东说念主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资证明，出具的验资证明应由参加验资的 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系评释 文献。             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和束缚。  （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据基金管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主救济和使用。本基金 的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的 银行进款账户进行。  （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于抖擞开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务之外的行为。  （4）基金托管东说念主不错通过央求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。  （5）基金银行进款账户的束缚应相宜银行业监督束缚机构的相关章程。  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样子在中国证券登记结算有限职责公司开立证券 账户。  基金证券账户的开立和使用，限于抖擞开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金束缚东说念主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。  基金束缚东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账 户资产的束缚和运用由基金束缚东说念主负责。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户即 资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的 证券往来资金结算的二级结算备付金账户。  （1）基金合同成效后，基金束缚东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金托管东说念主在备案通 过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立 债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金束缚东说念主负责央求基金进入 宇宙银行间同行拆借阛阓进行往来，由基金束缚东说念主在中国际汇往来中心开设同行拆借阛阓往来 账户。  （2）基金束缚东说念主代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主公约，公约原来由基金管 理东说念主保存。             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关系章程开立期货资金账户，在中国金融期货往来所获 取往来编码。期货资金账户称号及往来编码对应称号应按摄影关章程缔造。  基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金束缚东说念主授权基金托管东说念主理理关系银期转 账业务。  进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印鉴 （须包括托管东说念主钤记）及基金束缚东说念主公章。  本基金投资银行进款时，基金束缚东说念主应当与进款银行签订具体进款公约/进款阐发票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样子、支取样子、进款到期指定收款账户等 确定。  为防护罕见情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取条件。  若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金束缚东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例的章程 和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关功令使用并束缚。  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救济库。什物证券的购买和转让，由基金托管 东说念主根据基金束缚东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用限制的本基金资 产不承担救济职责。  银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责救济。  基金托管东说念主只负责对进款证实书进行救济，不负责对进款证实书真伪的鉴识，不承担进款 证实书对应进款的本金及收益的安全救济职责。  由基金束缚东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件折柳由基金托管东说念主、基金束缚 东说念主救济，关系业务模范另有限制除外。除本公约另有章程外，基金束缚东说念主在代表基金签署与基 金相关的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上的原来，以便基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各 握有一份原来的原件，基金束缚东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的救济期限按照国度 相关章程引申。  对于无法取得二份以上的原来的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   （五）基金资产净值筹备和司帐核算  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  基金束缚东说念主应每往来日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的指导意见》过甚他法律、法例的章程。基金资产净值和各种基金份 额净值由基金束缚东说念主负责筹备，基金托管东说念主复核。基金束缚东说念主应于每个往来日往来收尾后筹备 当日的基金资产净值和各种基金份额净值，以约定样子发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹备结果复核后，将复核结果反馈给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主按约定对外公布。  本基金按以下方法估值：  a、往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行 市价及要紧变化因素，解救最近往来市价，确定公允价钱。  b、往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。  c、往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。  d、往来所上市往来的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价中所含债券应 收利息（税后）后得到的净价进行估值。  e、往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值时候确定公允价值。往来所阛阓挂 牌转让的资产支握证券，选用估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。  f、对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经解救的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值 的情况下，应酬阛阓报价进行解救以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为 很少的情况下，应选用估值时候确定其公允价值。  a、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归拢股票的估 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；             华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  b、初次公开刊行未上市的股票、债券，选用估值时候确定公允价值，在估值时候难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  c、在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。  a、对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价。  b、对银行间阛阓上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或保举估值净价。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当 日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  c、对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在较着各异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，选用最近往来日结算价估值。 每天然日计提利息。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，选用最近往来日结算价估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 的公道性。 定估值。  如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及关系法律              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 法例的章程或者未能充分珍惜基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边 协商措置。   根据相关法律法例，基金净值筹备和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基金的基 金司帐职责方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在对等基 础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照基金束缚东说念主对基金资产净值的筹备结果对外予 以公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失以及因该往来日基金净值筹备顺延失误而引 起的损失，由基金束缚东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。   当发生净值筹备失误时，由基金束缚东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金变成损失 的，由基金束缚东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金束缚东说念主和基金托管东说念主应根 据实践情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行补偿。   （1）如选用本公约第八章“（一）基金资产净值及基金份额净值的筹备与复核”中估值 方法的第 1）－10）、12）、13）进行处理时，若基金束缚东说念主净值筹备出错，基金托管东说念主在复 核过程中莫得发现，且变成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支 付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，由基金束缚东说念主与基金托管东说念主按照束缚费率 和托管费率的比例各自承担相应的职责；   （2）如基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次再行筹备和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金净值的情形，以基金束缚东说念主的筹备结果对外公布， 由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失以及因该往来日基金净值筹备顺延失误而引起的损失， 由基金束缚东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿职责；   （3）基金束缚东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 10 项进行估值时，所变成的舛错不算作基 金资产估值失误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往来所或登记结算公司等机构发送的数据失误，或 国度司帐政策变更、阛阓功令变更等非基金束缚东说念主与基金托管东说念主原因，基金束缚东说念主和基金托管 东说念主天然照旧选用必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此变成的基金资产 估值失误，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极选用 必要的措施收缩或遗弃由此变成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的章程，则按新的章程引申；如果行业有 通行作念法，在不抵牾法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额 握有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   按国度相关部门制定的司帐轨制引申。               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金   基金束缚东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐 处理原则，折柳独连忙树立、登录和救济本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行查对， 相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东说念主的处理 方法为准。   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金束缚东说念主和基金托管东说念主必 须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的筹备和公告的，以基金束缚东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金束缚东说念主和基金托管东说念主每月折柳孤立编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个作事日内完成。按时证明文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于 每季度终了后 15 个作事日内完成；基金招募说明书、基金居品费力概要的信息发生要紧变更 的，基金束缚东说念主应当在 3 个作事日内，更新基金招募说明书和基金居品费力概要并登载在章程 网站上；基金招募说明书、基金居品费力概要的其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更 新一次。中期证明在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度证明在司帐年度收尾 后 3 个月内公告。如果基金合同成效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度证明、中 期证明或者年度证明。   基金束缚东说念主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，以约定样子将相关报表提供基金 托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约定的 其他样子通知基金束缚东说念主。对于季度证明、中期证明、年度证明、更新招募说明书、基金居品 费力概要等，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时辰内完成编制、复核及公告。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共同查明 原因，进行解救，解救以两边招供的账务处理样子为准。如果基金束缚东说念主与基金托管东说念主不可于 应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金束缚东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述证明复核完毕后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方 式阐发，以备有权机构对关系文献审核查验。   （六）基金份额握有东说念主名册的救济   基金束缚东说念主可托福基金登记机构登记和救济基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的 内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金  基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额握有东说念主名册、基金权益登记日的 基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册、每年临了一个往来 日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和救济，并对基金份额握有东说念主名册的真确 性、完好性和准确性负责。  基金束缚东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册。 东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册； 记机构编制的基金份额握有东说念主名册； 的基金份额握有东说念主名册； 金束缚东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册。  基金托管东说念主以电子版体式妥善救济基金份额握有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期限 按照法律法例的章程引申。基金托管东说念主不得将所救济的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应顺服遁藏义务。若基金束缚东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救济 基金份额握有东说念主名册，应按相关法措施程各自承担相应的职责。   （七）适用法律和争议措置样子  两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过友好协商或者调 解措置。托管公约当事东说念主不肯通过协商、融合措置或者协商、融合不成的，任何一方当事东说念主均 有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁 的所在在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对关系各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚实、辛苦、尽责 地履行《基金合同》和本公约章程的义务，珍惜基金份额握有东说念主的正当权益。  本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政 区和台湾地区法律）统辖。   （八）基金托管公约的变更、完结与基金财产的计帐  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》完结；  （2）基金托管东说念主闭幕、照章被破除、歇业，被照章取消基金托管经验或因其他事由变成 其他基金托管东说念主接管基金财产；  （3）基金束缚东说念主闭幕、照章被破除、歇业，被照章取消基金束缚经验或因其他事由变成 其他基金束缚东说念主接管基金束缚权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法措施程的完结事项。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》完结事由之日起 30 个作事日内成立计帐小 组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金束缚东说念主、基金托管东说念主、相宜 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救济、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产计帐模范： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，计帐期限相应顺延。  （6）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （7）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨有酌量，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经司帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报 中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监管功令另有规 定的，从其章程。                华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金束缚东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金束缚东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在相宜 法律法例的前提下，加多和修改关系服务边幅。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金束缚东说念主不承担任何职责。   （一）网上开户及往来服务   机构投资者可通过基金束缚东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金束缚东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金束缚东说念主电子直销具体功令请参见 基金束缚东说念主网站关系公告和业务功令。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金束缚东说念主网站，个东说念主投资者通过基金束缚东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金往来查询、账户查询和基金束缚东说念主照章透露的各种基金信息等服务，包括 基金居品基本信息（包括基金称号、束缚东说念主称号、基金代码、风险品级、握有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、按时证明和基金束缚东说念主最新动态等各种费力。   （三）账单及资讯服务   基金束缚东说念主通过电子邮件体式向投资者按时发送往来电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、握有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者细察并同意基金束缚东说念主不按时通过电话、短信、邮件、微信等样子提供与投资者 关系的账户服务通知、往来阐发通知、弥留公告通知、行为讯息、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金束缚东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金束缚东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：                    华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 不错通过该热线赢得业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金束缚东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供往来日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该样子赢得业务盘问、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金束缚东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金束缚东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提倡建议。   （六）臆想基金束缚东说念主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法见地的内容，请实时通过上述样子臆想基 金束缚东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面见地本招募说明书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十三、其他应透露事项   本基金及基金束缚东说念主的相关公告（自 2023 年 11 月 18 日至 2024 年 11 月 15 日），下列公 告在指定媒介透露：                   公告称号                         透露日历 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度证明                  2024-10-25 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金握有停牌证券估值解救的提 示性公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗下 基金关系业务公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于完结深圳前海财厚基金销售有限公司 办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2024 年中期证明                      2024-08-31 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于完结中民金钱基金销售（上海）有限 公司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于停牌股票估值解救情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司 费率优惠行为的公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度证明                  2024-07-19 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于高档束缚东说念主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于完结喜鹊金钱基金销售有限公司办理 旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于高档束缚东说念主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于变更网上直销汇款往来业务的收款银 行账户的公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金(A 类份额)基金居品费力概要 更新 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金(C 类份额)基金居品费力概要 更新 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销证 券的公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度证明                  2024-04-22 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2023 年年度证明                      2024-03-30 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于提醒投资者防护犯法分子假冒公司名 义从事罪人行为的公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证                    2024-02-24               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 券的公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于完结和合期货有限公司办理旗下基金 关系业务公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于对营业派司打消客户选用限制往来措 施的公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 2023 年第四季度证明        2024-01-22 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于完结北京中期期间基金销售有限公司 办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于完结北京增财基金销售有限公司办理 旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基 金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金束缚有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 4 号               华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅样子  本招募说明书存放在基金束缚东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时辰 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金束缚东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金托管公约》；  （四）法律意见书；  （五）基金束缚东说念主业务经验批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放所在为基金束缚东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时辰前去相应场合免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华泰柏瑞基金束缚有限公司                                   二〇二四年十一月三旬日

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